Domanda n. 406

Ai sensi dell’art. 20 del Reg. IVASS 44/2019, le imprese adottano ogni precauzione necessaria ad assicurare il rispetto delle disposizioni in materia di prevenzione del rischio di riciclaggio nella vendita di prodotti assicurativi tramite rete distributiva diretta. A tal fine le imprese, fra l'altro:

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1. AOpzione A: Prevedono, nell’ambito dei contratti/accordi di collaborazione con gli intermediari costituenti la rete distributiva, i casi tassativi in cui, per inderogabili esigenze di celerità e riservatezza, è consentito il rinvio, per un massimo di 90 giorni, degli obblighi di adeguata verifica previsti dall’ordinamento
2. BOpzione B: Prevedono, nell’ambito dei contratti/accordi di collaborazione con gli intermediari costituenti la rete distributiva diretta, le regole di comportamento per prevenire il rischio di riciclaggio cui gli stessi devono attenersi nell’esercizio della propria attività, nonché la facoltà di eseguire verifiche dirette in loco
3. COpzione C: Non sono tenute ad alcun particolare compito di indirizzo e controllo nei confronti della propria rete distributiva